中国结算出台细目 基本同一沪深两市ETF结算模式

  证券日报

  本报记者 包兴安

  1月17日,中国结算发布《中国证券登记结算有限义务公司关于营业所营业型盛开式证券投资基金登记结算营业实走细目》(以下简称《细目》),基本同一沪深两市ETF结算模式。

  中国结算相关负责人外示,为有效防控结算风险,升迁市场效果,中国结算积极推动沪市营业型盛开式证券投资基金(以下简称“ETF”)结算模式调整,并在前期深市ETF结算模式调整的基础上,制定了两市同一适用的《细目》。

  据介绍,本次对沪市ETF结算模式调整主要为:一是作废沪市ETF现走T 0待交收制度。二是将沪市的跨市场ETF非本地组相符证券当日申购份额当日未卖出片面、跨市场ETF赎回的非本地组相符证券的现金替代片面纳入担保交收。三是参照深市跨市场ETF运走实践并经风险评估,响答作废沪市跨市场ETF的价差保证金请求。调整后沪深两市ETF结算模式将基本同一。

  《细目》规定,T日,中国结算根据证券营业所T日基金份额营业、纳入众边净额结算的申购及赎回数据,进走相关证券和资金的清理;T日日终,中国结算根据清理效果,常见问题完善相关基金份额和组相符证券的划拨,办理证券变更登记。

  对于单只营业型基金,如根据T日证券营业所传输的纳入净额结算的申购赎回数据为总份额增补或缩短的,中国结算据此记添或记减基金总份额;中国结算根据清理效果于T 1日最后交收时点完善与结算参与人之间不走撤销的资金交收,将净搪塞方结算参与人搪塞净额由相关资金交收账户划拨至净答收方结算参与人相关资金交收账户。

  T 1日最后交收时点,结算参与人用于众边净担保交收的可用资全不能以支付其T 1日众边净额担保交收营业搪塞资金的,组成结算参与人资金交收违约;结算参与人发生资金交收违约的,中国结算根据相关营业规则进走违约处置,并有权采取响答自律管理措施。

  相关负责人外示,下一步,中国结算将根据中国证监会的同一安放,郑重推进相关技术编制调整、市场测试、营业培训等各项准备做事,确保沪市ETF结算模式调整做事顺手完善。

义务编辑:陶然


2020-01-22 11:55admin admin 点击